Geldwäscheprävention Zahlungsinstitute und E-Geld-Institute

Geldwäscheprävention Zahlungsinstitute und E-Geld-Institute

Erkennen und Bewerten von Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der Praxis – Produkt-Nr. L12

Aktuelles Geldwäschegesetz – Risikoanalyse nach § 5 GwG – Sorgfaltspflichten sicher erfüllen

• Selbstschutz als Geldwäschebeauftragter
• KYC: Neue Anforderungen an die Identitätsprüfung
• Risikoanalyse nach § 5 GwG – Kundenrisikoprofile im Fokus der Prüfung
• Anhaltspunkte für Geldwäsche bei Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten
• Neue Anforderungen der 5. EU Geldwäscherichtlinie

Zielgruppe – Geldwäscheprävention für Zahlungsinstitute und  E-Geld-Institute

• Geldwäsche-Beauftragte und deren Stellvertreter aus Zahlungsinstituten und E-Geld-Insituten
• Unternehmer, Inhaber, Vorstände, Geschäftsführer und Aufsichtsräte von Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten

Ihr Nutzen – Geldwäscheprävention für Zahlungsinstitute und  E-Geld-Institute

• Top-informiert über die aktuelle Rechtsprechung
• Pflichten des Geldwäschebeauftragten – Schutz vor dem Bußgeldkatalog nach § 53 GwG
• Identifikation und Legitimation des Vertragspartners
• Praxis des Geldwäschebeauftragten: Organisations- und Sorgfaltspflichten
• Anhaltspunkte entdecken – Verdachtsmeldung abgeben

Ihr Vorsprung – Geldwäscheprävention für Zahlungsinstitute und  E-Geld-Institute

+ S+P Muster-Arbeitsanweisung „Geldwäscheprävention“

+ S+P Studie „Geldwäsche aktuell“

+ S+P Test „30 Präventions-maßnahmen gegen Geldwäsche“

+ S+P Test “ Gefährdungspotential: Anfälligkeit für Geldwäsche“

+ S+P Test „Wie zuverlässig ist mein Mitarbeiter?“

+ S+P Checkliste „Anhaltspunkte für Geldwäsche bei Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten“

+ S+P Mustervorlage „Interne Verdachtsmeldung“

+ Branchenspezifische Fallstudien

Top-informiert über die aktuelle Rechtsprechung – Zahlungsinstitute und  E-Geld-Institute

• Aktueller Leitfaden zum neuen Geldwäschegesetz
  Gesetzliche Anforderungen an Zahlungsinstitute und E-Geld-Institute
• Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäschebeauftragten
  Selbstschutz als Geldwäschebeauftragter: Stellenbeschreibung, Berichterstattung und D&O-Versicherung

Identifikation und Legitimation des Vertragspartners – Geldwäscheprävention für Zahlungsinstitute und  E-Geld-Institute

• Know Your Customer (KYC): Wie identifiziere ich Kunden bei Erstkontakt?
  Ausweiskopie und Post-Ident: Wie belege ich die Kundendaten?
  Wie ermittle ich den wirtschaftlich Berechtigten?
• Wirtschaftlich Berechtigter qua Fiktion – Umsetzung in der Praxis
  Meldepflichten an das neue Transparenzregister nach § 20 GwG

Praxis des Geldwäschebeauftragten: Organisations- und Sorgfaltspflichten – Geldwäscheprävention für Zahlungsinstitute und  E-Geld-Institute

• Was ist eine politisch exponierte Person (PeP)? Was muss ich im Umgang beachten?
  Identifizierung der auftretenden Person – Auswirkung auf die Vertriebspraxis bei Leasing- und Factoringgesellschaften
• Zielorientierte Sanktions- und Embargoüberwachung: Mit welchen Personen, Unternehmen und Ländern darf ich keine Geschäfte machen?
  Zuverlässigkeitsprüfung gemäß GwG: Kontrollhandlungen in risikoorientierter Abhängigkeit von Position und Tätigkeitsfeld

Anhaltspunkte entdecken – Verdachtsmeldung abgeben – Geldwäscheprävention für Zahlungsinstitute und  E-Geld-Institute

• Neue Regelungen und Zuständigkeiten bei Verdachtsmeldungen
• Anhaltspunkte die zu einer Verdachtsmeldung, Ermittlung und Verurteilung wegen Geldwäsche geführt haben
  Richtiger Umgang mit verdächtigen Kunden: Der Vertrieb als Hinweisgeber für und Sprachrohr des Geldwäschebeauftragten
• Wann muss ein Verdacht gemeldet werden?
  Wie muss ich eine Verdachtsmeldung nach § 42 und § 43 GwG abgeben?

Neues Geldwäschegesetz – Pflichten für Zahlungsdienstleister und E-Geld-Emmitenten

Aktueller Informationsblog für Zahlungsdienstleister und E-Geld-Emittenten. Die wichtigsten Pflichten auf einen Blick:

• § 13 ZAG Erlöschen und Aufhebung der Erlaubnis
• § 25 ZAG Inanspruchnahme von Agenten
• § 20 Abberufung von Geschäftsleitern und Mitgliedern des Verwaltungs- und Aufsichtsorgans, Übertragung von Organbefugnissen auf Sonderbeauftragte
• § 39 Errichten einer Zweigniederlassung, grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr von Unternehmen mit Sitz in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums
• § 27 Organisationspflichten

Weiterbildungsprogramm für Geldwäsche-Beauftragte

Sie interessieren sich für eine Zertifizierung zum Geldwäsche-Beauftragten?

Wählen Sie das passende Seminar aus unserem Weiterbildungsprogramm Geldwäschebeauftragter aus. Vier Seminare, die speziell für Geldwäsche-Beauftragte, stellvertretende Geldwäsche-Beauftragte, Mitarbeiter der Zentrale Stelle sowie für Mitarbeiter, die neu als Geldwäsche-Beauftragter tätig sind, konzipiert wurden.

Compliance & Geldwäschebeauftragter – Geldwäscheprävention für Zahlungsinstitute und  E-Geld-Institute

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Basisseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Update

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Forum

Seminar Geldwäschebeauftragter: Gefährdungsanalyse – Prüfung 2017

Seminar Geldwäschebeauftragter: Aufbauseminar – Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Güterhändler

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Immobilienmakler

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Versicherungsunternehmen