Kurse Geldwäschebeauftragter mit Sachkunde-Nachweis
Kurse Geldwäschebeauftragter mit Sachkunde-Nachweis – Sachkunde-Nachweis als Geldwäsche-Beauftragter – Produkt Nr. L12
Tag 1:
- Neue Anforderungen der 5. EU Geldwäscherichtlinie
- 4. EU Geldwäscherichtlinie – Neues GwG 2017 – Pflichtenkatalog gemäß §27 PrüfbV
- Know your Customer – bei anspruchsvollen Kundenverflechtungen
Tag 2:
- Erkennen und Bewerten von Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der
Praxis - 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung
Tag 3:
- Risikoanalyse nach § 5 GwG: Praktischer Prüfungsleitfaden zur
- Verdachtsmeldung nach § 43 und § 45 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt
- Datenschutz für Geldwäsche Officer – Umsetzung § 58 GwG
Tag 4:
- Top vorbereitet auf die Geldwäscheprüfung der Aufsichtsbehörden
- Rechtssicheres Verhalten bei Geldwäsche & Wirtschaftskriminalität
- Ermittlungs- und Strafverfahren: Was Sie als Geldwäschebeauftragter
wissen und beachten sollten?
Neben dem Seminar Geldwäschebeauftragter mit Prüfung haben sich die Teilnehmer auch für folgende Seminare interessiert:
- Compliance Management im Unternehmen
- Compliance Update 2019
- Auslagerungen im Fokus der Bankenaufsicht
- MaRisk 2017 – Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP
- MaRisk 6.0 – neue Anforderungen an das Risikomanagement
- Risikomanagement und Internes Kontrollsystem
- Compliance und Risk-Management für Unternehmer
- Lehrgang Qualitätsmanagement mit Zertifizierung
- Datenschutz – Pflichten für Geschäftsführer und Compliance
Kurse Geldwäschebeauftragter mit Sachkunde-Nachweis
Sie sind neu als Geldwäsche-Beauftragter tätig? Folgende Punkte sollten Sie zwingend für Ihre Tätigkeit als Geldwäsche-Beauftragter prüfen.
Das Geldwäschegesetz selbst enthält keinen besonderen Hinweis zur Sachkunde des Geldwäsche-Beauftragten, wie dies etwa die MaComp für den Compliance-Beauftragten vorsehen. Das BaFin-Rundschreiben 1/2014 fordert aber die Sachkunde des Geldwäschebeauftragten und seines Stellvertreters.
In Übereinstimmung mit der Verwaltungspraxis der BaFin muss der Geldwäschebeauftragte die entsprechende Sachkunde im Hinblick auf die gesetzlichen Vorgaben zur Verhinderung der Geldwäsche und Finanzierung des Terrorismus besitzen.
Bei der Auswahl des passenden Seminar für Geldwäsche-Beauftragte und Compliance Officer empfehlen wir Ihnen unseren Aufgaben- und Pflichten-Check.
Kurse Geldwäschebeauftragter mit Sachkunde-Nachweis – 4 Tages-Seminar für Ihren Sachkunde-Nachweis
- Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäsche-Beauftragten im Überblick
- Aktueller Leitfaden zum neuen Geldwäschegesetz – Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie
- Wie können Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der Praxis erkannt, bewertet und rechtzeitig verhindert werden?
- Haftungsfälle verhindern: Spezial-Recherchen und Checklisten für treffsichere Prüfkriterien — Erstellen von Verdachtsmeldungen und Gefährdungsanalysen
- Top vorbereitet auf die Geldwäscheprüfung der Aufsichtsbehörden
- Rechtssicheres Verhalten bei Geldwäsche & Wirtschaftskriminalität
- Ermittlungs- und Strafverfahren: Was Sie als Geldwäschebeauftragter
wissen und beachten sollten?
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Zielgruppe – Kurse Geldwäschebeauftragter mit Sachkunde-Nachweis
- Neu als Geschäftsführer oder Vorstand bestellt,
- Geldwäsche-Beauftragte, Stv. Geldwäsche-Beauftragte bei Banken, Finanzdienstleistern und Versicherungen,
- Neu bestellt als Geldwäsche-Beauftragter bei Leasing- und Factoring-Gesellschaften,
- Mitarbeiter im AML-Team, Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Rechtsabteilung,
- Geldwäschebeauftragte von Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten nach § 1 Absatz 2a des ZAG
- Im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen von vergleichbaren Instituten mit Sitz im
Ausland
Ihr Nutzen – Kurse Geldwäschebeauftragter mit Sachkunde-Nachweis
- 4. EU / 5. EU Geldwäscherichtlinie und Pflichtenkatalog gemäß §27 PrüfbV
- Neue Auslegungshinweise der BaFin zum GwG
- Know your Customer – bei anspruchsvollen Kundenverflechtungen
- Erkennen und Bewerten von Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der Praxis
- 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung
- Risikoanalyse § 5 GwG: Praktischer Prüfungsleitfaden zur Verhinderung von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
- Datenschutz für Geldwäsche Officer – Umsetzung § 58 GwG
- Verdachtsmeldung nach §43 und § 45 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt
Ihr Vorsprung – Kurse Geldwäschebeauftragter mit Sachkunde-Nachweis
Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar folgende S+P-Produkte:
+ S+P Checkliste zu den Prüfkriterien gemäß § 27 Prüfungsberichts-Verordnung
+ S+P Muster-Arbeitsanweisung zur Abwehr von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
+ S+P Checklisten zur zielgerichteten Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
+ S+P Fallstudien zur Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Wirtschaftskriminalität
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Risiko-/Gefährdungsanalyse nach § 5 GwG
+ 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
+ Checkliste für eine rechtssichere Verdachtsmeldung
Programm 1. Seminartag – Kurse Geldwäschebeauftragter mit Sachkunde-Nachweis
Aufgaben, Rechte und Pflichten der Zentralen Stelle – Sichere Umsetzung des § 27 PrüfbV-Pflichtenkatalogs
- Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten – „Siemens-/Neubürger“-Urteil vom 10.12.2013 zum Compliance-System
- Begrenzung von Haftungsrisiken des GwG – Beauftragten Zentrale Stelle – Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen
- Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen Risikocontrolling, Compliance, Geldwäschebeauftragten und Interner Revision?
- 5 Stufen für die optimale Risikobegrenzung bei Beauftragten
Transparenzregister & Co. – Neuerungen bei der Identitätsprüfung
- Identifikationsprozess und Feststellen der Identität
- Fiktiver wirtschaftlich Berechtigter – ein wirtschaftlich Berechtigter ist immer zu ermitteln!
- Erkennen und Monitoring von politisch exponierten Personen und Hoch-Risiko-Kunden
- Das neue Transparenzregister: Welche Meldepflichten sind bei GmbHs, Aktiengesellschaften, Genossenschaften und Vereinen zu beachten?
Sonstige strafbare Handlungen: Betrugsbekämpfung in der Praxis
- Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
- Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
- Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstiger strafbarer Handlungen
- Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
- BAIT: Bankaufsichtsrechtliche Anforderungen an die IT
- Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis
Risikoanalyse nach § 5 GwG und Verdachtsmeldewesen in der Praxis
- 4. EU-Geldwäscherichtlinie – Leitfaden zum neuen Geldwäschegesetz 2017
- Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
- Von der Risikoinventur bis zur revisionssicheren Klassifizierung der Risiken
- Verdachtsmitteilungen nach §§ 43 ff GwG und Verhalten im Verdachtsfall
- Neuregelung des Frist-Falls: Wann und Wie ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
- Meldung von Verdachtsfällen – neue Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden
Programm 2. Seminartag – Kurse Geldwäschebeauftragter mit Sachkunde-Nachweis
Richtiger Umgang mit Risiken in der Geldwäsche und Terrorfinanzierung
- Neues Geldwäschegesetz 2017 – Strengere Regeln und höhere Bußgelder
- Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Wirtschaftskriminalität in der Praxis richtig bewerten und prüfen
- Überblick zu möglichen Strukturen und Verflechtungen
- Verschärfte Anforderungen an die risikoorientierte Bewertung: Kunden-, Länder-, Vertriebswege- und Produktrisiken prüfungssicher analysieren
- KYE-Prinzip: Zuverlässigkeit von Mitarbeitern – von der Einstellung bis zur laufenden Beurteilung Know Your Customer bei anspruchsvollen Kundenverflechtungen
- Zielgerichtete Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
- Techniken für die schnelle und sichere Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten – Was ist bei den typischen EU-Rechtsformen zu beachten?
- Aufschlüsselung von mehrstufigen Unternehmens-Organigrammen im In- und Ausland
- Bewertung der Mittelherkunft – 3 Prüfstufen in der Praxis
– Vermögenszufluss: Source of Income
– Vermögensstatus: Source of Wealth
– Vermögenstransfer: Source of Funds - Neu: Der fiktive wirtschaftlich Berechtige – Umsetzung in der Praxis
Techniken zur Recherche und Analyse von Kundenangaben
- Zweifel über Identitätsangaben — Möglichkeiten zur Verifizierung?
- Verdacht auf Smurfing, Structuring und andere Verschleierungstatbestände — Was tun?
- Vorgänge innerhalb und außerhalb der bestehenden Geschäftsbeziehung — Wie erfolgt die Abgrenzung?
- Einsatz von betriebswirtschaftlichen Auswertungen und Jahresabschlüssen zur Prüfung der Mittelherkunft
- Top-Kennzahlen aus dem Jahresabschluss: Kapitalflussrechnung für die Analyse von Mittelherkunft und Mittelverwendung
Programm 3. Seminartag – Kurse Geldwäschebeauftragter mit Sachkunde-Nachweis
Risikoanalyse nach § 5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss
- 10 Punkte- Plan des BMF gegen Steuerbetrug und Geldwäsche
- Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie – Neues Geldwäschegesetz 2017
- Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risiko-/Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
- Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken
- Aufbau einer Konzerngefährdungsanalyse
- Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risikoklassifizierung
Risiko-/Gefährdungsanalyse und unternehmensspezifische Handlungsstrategien
- Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
- Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
- Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstige strafbare Handlungen
- Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
- Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis
Verdachtsmeldung nach § 43 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt – Kurse Geldwäschebeauftragter mit Sachkunde-Nachweis
- Wann ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
- Form und Inhalt der Verdachtsmeldung: Welche Unterlagen müssen der Meldung beiliegen?
- Interne und externe Verdachtsmeldungen: Pflichten von Mitarbeitern
- Meldung von Verdachtsfällen – neue Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden
- Wie werden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt?
- Ablehnung – Ausführungsverbot — neue Regelungen zum Fristfall — Haftungsrisiken
Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte
- Neue Anforderungen des § 58 GwG an den Datenschutz
- Prüfungssichere Umsetzung der EU-DSGVO und des BDSG-2018
- Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten
- Gibt es Einschränkungen bei der Identitätsprüfung und den Sorgfaltspflichten nach GwG?
- Pflichten zur Berichtigung personenbezogener Daten – §37 GwG
- Schnittstellen in der Praxis zu
- Verarbeitungsverzeichnis Art. 30 EU-DSGVO
- Datenschutz-Folgenabschätzung Art. 35 EU-DSGVO
- Löschkonzept Art. 17 EU-DSGVO und DIN-Norm 66398
- Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz
- Rechtsfolgen bei der Verletzung von Datenschutzpflichten durch den Geldwäsche-Beauftragten
+ S+P Check: Prüfungssichere Umsetzung der Schnittstelle GwB und DSB
Programm 4. Seminartag – Kurse Geldwäschebeauftragter mit Sachkunde-Nachweis
Top vorbereitet auf die Geldwäscheprüfung der Aufsichtsbehörden
- Aktuelle Anforderungen und Auslegungen zum neuen Geldwäschegesetz
- Prüfung des Risikomanagements nach §4 GwG – Auf was müssen Beauftragte und zuständiges Leitungsorgan zwingend achten?
- Erfassung, Klassifizierung und Bewertung der Kunden-, Produkt-, Transaktions- und Länderrisiken prüfungssicher durchführen
- Research- und Kontrollhandlungen aus der Risikoklassifizierung nachprüfbar ableiten
- §15 GwG Verstärkte Sorgfaltsplichten: Bewertung der Mittelherkunft
- 3 Prüfstufen in der Praxis:
– Vermögenszufluss: Source of Income
– Vermögensstatus: Source of Wealth
– Vermögenstransfer: Source of Funds - Verdacht auf Smurfing, Structuring und andere Verschleierungstatbestände – Was tun?
- Möglichkeiten zur Einschätzung der wirtschaftlichen Substanz eines Unternehmens bzw. Geschäftsmodells
Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit unseren Bewertungs-Tools:
+S+P Checklisten zur zielgerichteten Ermittlung des wirschaftlich Berechtigten
+ S+P Check: Präventionsmaßnahmen – und Kontrollhandlungen
+ S+P Kontroll-Tool: Kontrollhandlungen als Geldwäschebeauftragter prüfungssicher nachweisen
Rechtssicheres Verhalten bei Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
- Zivilrecht – Strafrecht: Die wichtigsten Unterscheidungsmerkmale
- Haftung des Vorstands und leitender Angestellter gegenüber ihrem Unternehmen
- Echte Delikthaftung: Unterlassungsdelikte, Beauftragtenhaftung, Bußgeldkatalog §56 GwG und Verbandsgeldbuße §30 OWiG
- Organisation und Delegation im Unternehmen: Strafrechtliche Verantwortung der Mitarbeiter
- Durchsetzen von zivil- und strafrechtlichen Ansprüchen
Die Teilnehmer erhalten:
+ S+P Handbuch „Prävention Geldwäsche und Betrug“
+ S+P Leitfaden: Rechtssicher agieren bei Geldwäsche und Betrugsfällen
+ S+P Check: Rechte und Pflichten bei Ermittlungsverfahren
Ermittlungs- und Strafverfahren: Was Sie als Geldwäschebeauftragter wissen und beachten sollten!
- Umgang mit Beschuldigten, Verdächtigen, Zeugen und gegenüber Verteidigern
- Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen
- Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis
- Ordnungsgemäße Belehrung und Vernehmungsprotokoll – was ist zu beachten?
- Einsatz der richtigen Taktik bei Vernehmungen
- Sicherstellen von Beweismitteln: Durchsuchung, Beschlagnahme und Untersuchungshaft
+ Fallstudien direkt aus der Rechtsanwalts-Praxis für Strafrecht
+ Direkter Austausch und Diskussionsmöglichkeit mit dem Referenten, Rechtsanwalt für Strafrecht
Weiterbildungsprogramm für Geldwäsche-Beauftragte – Kurse Geldwäschebeauftragter mit Sachkunde-Nachweis
Sie interessieren sich für eine Zertifizierung zum Geldwäsche-Beauftragten?
Wählen Sie das passende Seminar aus unserem Weiterbildungsprogramm Geldwäschebeauftragter aus. Vier Seminare, die speziell für Geldwäsche-Beauftragte, stellvertretende Geldwäsche-Beauftragte, Mitarbeiter der Zentrale Stelle sowie für Mitarbeiter, die neu als Geldwäsche-Beauftragter tätig sind, konzipiert wurden.
Compliance & Geldwäschebeauftragter – Kurse Geldwäschebeauftragter mit Sachkunde-Nachweis
Unsere Praxisseminare Geldwäsche und Fraud – Basisseminar, Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar, Geldwäsche & Fraud – Update und Geldwäsche & Fraud – Forum verschaffen Ihnen einen umfassenden Überblick zu den aktuellen gesetzlichen Neuerungen und unterstützen Sie dabei, Geldwäsche- und Betrugsstrukturen zu erkennen, zu bewerten und rechtzeitig zu verhindern. In den Compliance-Seminaren wie Compliance, Compliance für Vertriebsbeauftragte, Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk oder auch Compliance im Fokus der Bankenaufsicht werden Ihnen die Ausgestaltung der Schnittstellen zwischen Compliance, Datenschutz, IT, Zentrale Stelle und Interner Revision näher gebracht. Auch die Mindestanforderungen zum Aufbau eines Gesamt-IKS werden hier beispielsweise näher erläutert.
Zudem haben Sie die Chance, nach Teilnahme der Seminare die Zertifizierungslehrgänge zum Compliance Officer, zum AML & Fraud Officer oder zum Geldwäsche-Beauftragter zu absolvieren.