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Kurs: Risikomanagement Geldwäsche

Geschrieben von p560949 am . Veröffentlicht in Inhouse Seminare, Kurs: Risikomanagement Geldwäsche, Seminare, Seminare Aktuell.

Kurs: Risikomanagement Geldwäsche

Update für Geldwäschebeauftragte – Aufbauseminar jetzt buchen: Verdachtsmeldung – sichere Geldwäscheprävention – Risk-Assessment – Produkt-Nr. L06

  • Neue Anforderungen der 5. EU Geldwäscherichtlinie
  • Neues Gedwäschegesetz 2017 – Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie
  • Richtiges Verhalten im Verdachtsfall – Organisation des Verdachtsmeldewesens – Umgang mit nicht zuverlässigen Mitarbeitern
  • Interne Organisation und Zentrale Stelle – Neue Haftungsrisiken begrenzen, Aufgaben und Pflichten des Geldwäschebeauftragten
  • Risk-Assessment – Monitoring, Dokumentation und Research prüfungssicher gestalten

 

 

Kurs: Risikomanagement Geldwäsche

 

 

Zielgruppe – Kurs: Risikomanagement Geldwäsche

  • Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
  •  Geldwäsche-Beauftragte, Stv-Geldwäsche-Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der  Rechtsabteilung
  • Aufbauseminar für Geldwäsche-Beauftragte und deren Stellvertreter, Mitarbeiter der Zentrale Stelle und/oder des Fraud-Bereichs
  • Compliance-Beauftragter und stellvertretender Compliance Officer sowie Leiter und Mitarbeiter der Internen Revision
  • Geldwäschebeauftragte von Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten nach § 1 Absatz 2a des  ZAG
  • Im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen von vergleichbaren Instituten mit Sitz im
    Ausland

 

Ihr Nutzen – das Wichtigste auf einen Blick – Kurs: Risikomanagement Geldwäsche

  • Kompakt-Wissen für Geldwäsche-Beauftragte – Neuerungen sicher umsetzen
  • Umsetzungshilfen, Muster-Leitfäden und Checklisten für eine sichere, zeitschonende und effektive Anwendung in Ihre Praxis
  • Ihre Fragen und Probleme aus der Tagespraxis – Erfahrungsaustausch & Lösungen für die direkte Anwendung
  • Profitieren Sie vom praxisorientierten Know-How-Transfer – Sparen Sie wertvolle Zeit mit unseren Muster- Leitfäden zu den Neuerungen im GwG

 

Ihr Vorsprung – Kurs: Risikomanagement Geldwäsche

+ Leitfaden für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud-Systems (Word-Datei)

+ Muster-Verdachtsmeldung nach § 43 und § 45 GwG

+ Muster-Leitfaden zur Erstellung / Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse

+ 150-Punkte-Checkliste zur Vermeidung von Haftungsrisiken

+ S+P Quick-Check Wirtschaftskriminalität

+ S+P-Test: Wie intensiv sind Ihre Anti-Geldwäsche Präventionsmaßnahmen?

+ Muster-Rahmenbedingungen Abwehr von Geldwäsche
.

 

Seminare und Seminarorte – Kurs: Risikomanagement Geldwäsche

Sie finden unsere Seminare Update für Geldwäschebeauftragte – Aufbauseminar in Berlin, Hamburg, Hannover, Münster, Köln, Düsseldorf, Frankfurt am Main, Leipzig, Dresden, Stuttgart, München, London, Wien, Salzburg und Innsbruck. Die nächsten Termine finden Sie unter Seminar Termine.

 

Programm zum Seminar Update für Geldwäschebeauftragte – Aufbauseminar

14 Punkte Check zu den aktuellen Neuerungen – Gesetz zur 4. EU-Geldwäsche-Richtlinie

  • Anforderungen aus dem neuen Geldwäschegesetz
  • Benennung eines Mitglieds auf Leitungsebene – was ist zu beachten?
  • Welche Identifizierungspflichten sind neu zu erfüllen?
  • Transparenzregister – Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten qua Fiktion
  • Risikoanalyse nach § 5 GwG: Erhöhte Anforderungen an die Ableitung von allgemeinen, vereinfachten und verstärkten Sorgfaltspflichten

 

Richtiges Verhalten im Verdachtsfall – Neue Organisation des Verdachtsmeldewesens – Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern

  • Neue organisatorische Ausgestaltung des Verdachtsmeldewesens
  • Wann muss eine Verdachtsmeldung abgegeben werden? Welche Unterlagen müssen der Verdachtsmeldung beiliegen?
  • Wie ermittelt man gegen eigene Mitarbeiter und Führungskräfte?
  • Wie kann die Prüfung der Zuverlässigkeit von Mitarbeitern umgesetzt werden? Richtiger Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern
  • Neuregelung des Fristfalls – erweiterte Aufzeichnungspflichten von 5 Jahren
  • Wie werden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt?

+ Muster-Verdachtsmeldung nach § 43 und § 45 GwG
+ S+P Arbeitsanweisung: Abgabe einer internen Verdachtsmeldung
+ S+P Merkblatt: Erläuterungen zur Zuverlässigkeitsprüfung

 

Interne Organisation und Zentrale Stelle – Die 16 Haupt-Pflichten des Geldwäschebeauftragten

  • Wie organisiert man die „Zentrale Stelle“ bzw. die Compliance-Funktion im eigenen Unternehmen? Schnittstellen in der Praxis
  • 16 Punkte-Check zu den Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäschebeauftragten – Anforderungen des Gesetzgebers an die Garantenstellung
  • Höhere Anforderungen an den risikoorientierten Ansatz: Lösungsansätze für die Umsetzung in der Praxis
  • Neue Anforderungen an den Kontroll- und Überwachungsplan des GwB – darauf sollte der Geldwäsche-Beauftragte zwingend achten!
  • Auswirkung des neuen Bußgeldkatalogs auf Haftungsrisiken und Sanktionen für Geschäftsführer und Geldwäschebeauftragte

 

Risk-Assessment: Prüfungssicheres Monitoring, Dokumentation und Research

  • Neue Anforderungen an die Risiko-/Gefährdungsanalyse nach § 5 GwG
  • Interne Sicherungsmaßnahmen und Sorgfaltspflichten prüfungssicher erfüllen!
  • Welche Fallstricke können bei der Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten vorkommen?
  • Betrugsbekämpfung gemäß §25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
  • Jahresbericht und Ad-hoc-Berichte: Pflichten bei der Berichtserstellung

Impuls – Umsetzungstipp:
+ S+P Leitfaden für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud-Systems (Umfang ca. 80 Seiten, Word-Doc)
+ S+P 150-Punkte-Check zur Vermeidung von Haftungsrisiken
+ S+P Muster-Leitfaden zur Erstellung / Fortschreibung einer Risko-/Gefährdungsanalyse (Umfang ca. 20 Seiten, Word-Doc)
+ Aufbau eines Muster-Jahresberichtsfür das Reporting an die Geschäftsleitung

 

Compliance & Geldwäschebeauftragter – Kurs: Risikomanagement Geldwäsche

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Basisseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Update

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Forum

Seminar Geldwäschebeauftragter: Gefährdungsanalyse – Prüfung 2017

Seminar Geldwäschebeauftragter: Aufbauseminar – Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Güterhändler

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Immobilienmakler

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Versicherungsunternehmen

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Spielbanken und Veranstalter/Vermittler von Glücksspielen im Internet

Seminar Compliance: MaRisk-Compliance – WpHG-Compliance – Vertriebsbeauftragter

Seminar Compliance: Compliance

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Seminar MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk

Seminar MaRisk Compliance: Compliance im Fokus der Bankenaufsicht

 

Depot A Management und Asset Management – Kurs: Risikomanagement Geldwäsche

Seminar Depot A: Depot A im Fokus der Bankenaufsicht

Seminar Depot A: Depot A Management: Kompaktwissen für die Niedrigzinsphase

Seminar Depot A: Depot A Management

 

MaRisk – CRD IV – CRR – Risikomanagement A bis Z – Kurs: Risikomanagement Geldwäsche

Seminar MaRisk: Neue MaRisk – CRD IV – CRR – §25KWG neu

Seminar MaRisk: MaRisk-konformes Verrechnungssystem für Liquiditätskosten

Seminar MaRisk: Neue MaRisk

Kurs: Risikomanagement Geldwäsche